科倫藥業(yè)面臨巨額索賠 半年內(nèi)連收兩張罰單

       中國醫(yī)藥化工網(wǎng)10月26日訊     科倫藥業(yè)發(fā)布公告稱收到證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》(以下簡稱“告知書”)，因隱瞞關(guān)聯(lián)交易等涉嫌信批違法違規(guī)的行為，被處以60萬的“頂格”罰款。值得一提的是，2014年6月，科倫藥業(yè)曾因同樣的罪名被罰30萬元。“短短半年收到證監(jiān)會(huì)兩張罰單，堪稱奇葩，建議符合維權(quán)條件的投資者起訴索賠，讓違規(guī)的上市公司承擔(dān)法律后果”，上海市華榮律師事務(wù)所合伙人許峰律師表示。

　　董事長系關(guān)聯(lián)公司控制人

　　據(jù)公告顯示，告知書陳述了科倫藥業(yè)隱瞞了與成都久易貿(mào)易有限公司(以下簡稱“成都久易”)、伊犁恒輝淀粉有限公司(以下簡稱“恒輝淀粉”)和伊犁伊北煤炭有限公司(以下簡稱“伊北煤炭”)三家公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系，還隱瞞了與其簽訂的關(guān)聯(lián)交易合同以及關(guān)聯(lián)交易情況。

　　具體有子公司伊犁川寧生物技術(shù)有限公司(以下簡稱“川寧生物”)在2012、2013年與上述三家關(guān)聯(lián)公司的三筆關(guān)聯(lián)交易合同，累計(jì)金額6.76億元;還有子公司川寧生物和新疆生物技術(shù)有限公司在2011年度和2012年度與上述關(guān)聯(lián)公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，金額共計(jì)11.12億元，占當(dāng)期凈資產(chǎn)比例較大。

　　值得一提的是，上述關(guān)聯(lián)公司的直接或間接控制人為科倫藥業(yè)董事長劉革新。告知書中稱：“為解決川寧生物的原材料、能源配套問題，科倫藥業(yè)董事長劉革新通過安排他人設(shè)立，并安排成都久易收購恒輝淀粉和伊北煤炭，其可以對(duì)成都久易、恒輝淀粉和伊北煤炭的經(jīng)營管理活動(dòng)實(shí)施直接或間接控制”。

　　處60萬最高罰金

　　基于上述事實(shí)，四川監(jiān)管局做出如下決定：對(duì)科倫藥業(yè)給予警告，并處60萬元罰款;同時(shí)，對(duì)劉革新(董事長)、程志鵬(董事)、潘慧(董事、副總經(jīng)理)、劉思川(董事、副總經(jīng)理)、馮偉(副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān))、熊鷹(副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書)及其他相關(guān)當(dāng)事人給予警告，并處3萬元至30萬元罰款。對(duì)于這一處罰，科倫藥業(yè)已放棄陳述、申辯和聽證的權(quán)利。

　　科倫藥業(yè)以及部分人員所受行政處罰金額，已是規(guī)定上限?！蹲C券法》第一百九十三條規(guī)定：“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。”

　　“獲得頂格處罰，或因該公司多次隱瞞關(guān)聯(lián)交易，情節(jié)嚴(yán)重，如果最終被認(rèn)為是‘重大違法違規(guī)’，符合去年底證監(jiān)會(huì)發(fā)布的退市新規(guī)，將有被強(qiáng)制退市的風(fēng)險(xiǎn)”，上海市華榮律師事務(wù)所合伙人許峰律師表示。

　　兩次受罰 或面臨巨額索賠

　　2014年6月5日，科倫藥業(yè)剛收到過一次行政處罰，罪名同樣是“隱瞞關(guān)聯(lián)交易涉嫌信批違法違規(guī)”。

　　當(dāng)天公告的內(nèi)容指出，2011年，科倫藥業(yè)曾使用超募資金收購崇州君健塑膠有限公司(以下簡稱“君健塑膠”)，但虛假陳述其與出讓方四川惠豐投資發(fā)展有限責(zé)任公司(以下簡稱“惠豐投資”)沒有關(guān)聯(lián)交易。但實(shí)際上，科倫藥業(yè)與惠豐投資構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系，并且科倫藥業(yè)于2010年和2011年向君健塑膠采購過塑料組合蓋，交易金額累計(jì)6.53億元，上述關(guān)聯(lián)交易均未被披露，而違法了《證券法》的相關(guān)規(guī)定。

　　不過彼時(shí)，證監(jiān)會(huì)開出的是最低處罰標(biāo)準(zhǔn)，公司30萬元，相關(guān)人員5萬元。許峰律師表示：“這家公司屢次犯錯(cuò)，短短半年收到證監(jiān)會(huì)兩張罰單，堪稱奇葩，同時(shí)也意味著其或?qū)⒚媾R巨額的索賠”。

　　許峰律師提醒，符合索賠條件的，是在2011年3月15日到2013年5月4日之間買入科倫藥業(yè)，并且在2013年5月4日之后賣出后繼續(xù)持有;或者在2012年3月27日至2014年4月15日之間買入，并且在2014年4月15日之后賣出或繼續(xù)持有的投資者們。